关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
各基金管理公司股东单位、各基金管理公司:
近一段时间,基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。股东依法转让出资是一种正常的民事行为,受法律保护。但是在这个过程中也出现了一些问题,影响了基金市场的正常秩序。基金业是一个需要高度规范和自律的行业,出资转让必须以保护基金持有人利益,促进基金管理公司的长远发展为目标。为维护基金业的健康稳定发展,保护基金持有人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字〖2002〗10号)(以下简称《重大变更通知》)等法律、法规的规定,就现阶段对基金管理公司的出资进行转让的有关事项通知如下:
一、当事人出让或者受让对基金管理公司的出资,应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律程序。
二、基金管理公司董事对公司及全体基金投资人负有诚信义务。在股东对基金管理公司出资进行转让期间,董事应当依法履行职责,恪尽职守,保证公司正常经营。
三、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件:
(一)实收资本不少于三亿元；
(二)经营状况良好；
(三)无不良记录；
(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
受让方拟成为第一大股东的,还应当符合以下条件:
(一)属于依法设立的证券公司、信托投资公司；
(二)最近三年连续盈利；
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
四、受让基金管理公司出资成为基金管理公司股东,受让方必须是实际出资人,不得通过股权托管、秘密协议等形式受让对基金管理公司的出资。
五、股东转让出资,应当遵守《公司法》第三十五条关于其他股东享有优先购买权的规定。禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。
六、股东与股东以外的机构签订出资转让协议后,转让双方应当将转让情况书面通知基金管理公司董事会,并保证转让文件的内容真实、准确、完整。该转让文件应当包括:
(一)出资转让协议；
(二)受让方的基本情况,包括但不限于公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围；
(三)受让方的最终权益持有人、实际控制人及受让方的关联方关系的详细情况,包括但不限于受让方与其主要股东、主要股东的重要关联方、主要投资关联方的关联关系说明；
(四)受让方投资于基金管理公司的目的；
(五)受让方是对基金管理公司出资的实际出资人且不受制于其他任何未予披露的第三方的承诺书；
(六)受让方律师就受让方资格的合法性及转让文件的真实、准确、完整性出具的法律意见；
(七)其它与转让出资密切相关的资料,商业秘密除外。
七、股东向股东以外的机构转让出资,基金管理公司董事会应当召集股东会对出资转让事项进行表决。转让双方应当向股东会提交转让文件。股东会有权要求转让双方进一步提供其它相关说明。
八、股东转让出资,基金管理公司应当按照《重大变更通知》向中国证监会报送申请文件。股东向股东以外的机构转让出资的,除前述通知要求的有关材料外,基金管理公司还应当报送以下材料:
(一)转让文件；
(二)拟成为第一大股东的受让方就基金管理公司的经营方针、治理结构等方面情况提出的计划书；
(三)股东会决议文件、股权转让过程中其它法律文件及律师意见；
(四)中国证监会根据审慎性原则要求提供的其它材料。
九、中国证监会可以根据具体情况,要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况,包括股票帐户及股票清单等。必要时,中国证监会可以自行或委托相关单位进行核查。
十、受让方在取得中国证监会批准文件后方可办理相关变更手续并行使股东权利。
十一、基金管理公司应当根据《重大变更通知》的要求公告出资转让情况。
十二、基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。中国证监会批准的特殊情形除外。
十三、中国证监会依法对基金管理公司出资转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为,中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施,并依据相关法律、法规追究当事人的法律责任。
十四、受让方是境外机构的,按照《外资参股基金管理公司设立规则》的有关规定执行。
十五、本通知自发布之日起实施。
中国证监会
二00二年十二月二十六日
印发佛山市绿道控制区管理规定的通知
广东省佛山市人民政府
印发佛山市绿道控制区管理规定的通知
各区人民政府，市政府各部门、直属各机构：
现将《佛山市绿道控制区管理规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一二年一月三十一日
佛山市绿道控制区管理规定
第一条 为加强绿道控制区生态功能保护，严格限制控制区内各种不合理开发建设行为，依据《中华人民共和国城乡规划法》、《广东省城市绿化条例》、《广东省绿道控制区划定与管理工作指引》、《珠三角区域绿道（省立）规划设计技术指引》、《城市绿线管理办法》、《佛山市城市绿化管理规定》、《佛山市城市绿线管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本管理规定。
第二条 本管理规定适用于佛山市行政区域内全部绿道（省立区域绿道、城市绿道、社区绿道）控制区范围。
本规定所称绿道控制区（The Control Area of Greenway）是一个保护、恢复生态平衡，防止城市过度建设而严格控制的极具生命力的开放性、连续性生态空间。控制区也可称为缓冲区，是为保障绿道基本功能，营造良好的景观环境，维护各项设施的正常运转，沿绿道慢行道路缘线外侧一定范围划定并加以管制的空间，主要包括绿廊系统和为设置各类配套设施而应保护和控制的区域。
第三条 绿道及其控制区是城市区域绿地的组成部分，应纳入区域绿地统一规划管理。各区绿道控制区规划须经所在区人民政府批准，报市政府备案，并作为全市绿道网规划的一部分向社会公布，接受社会各界的监督。
第四条 市、区绿道网建设工作联席会议办公室负责执行本规定。市绿道网建设工作联席会议办公室负责综合统筹监督和指导，各区绿道网建设工作联席会议办公室负责具体规划、建设和管理等日常工作；市、区人民政府应随机构调整或职能转移重新确定绿道控制区管理的主管部门。市、区其他职能部门按各自职能分工履行职责；市、区旅游行政主管部门应建立绿道网旅游信息发布制度，汇总及定期更新绿道网旅游信息。
区域绿道控制区由市城乡规划主管部门划定，征求各区及相关部门意见，报市政府审批后颁布实施；城市及社区绿道控制区由区城乡规划主管部门划定，征求区有关部门意见，报所在区政府审批，报市城乡规划主管部门备案后实施。
第五条 根据《珠三角区域绿道（省立）规划设计技术指引》要求，生态型区域绿道控制区两侧合计不少于200米（慢行道路缘外侧至划定的控制边界线之间的距离，下同），郊野型区域绿道两侧控制区合计不小于100米，且单侧绿化缓冲区不小于15米；都市型区域绿道两侧控制区合计不宜小于20米，且单侧绿化缓冲区不宜小于8米；上述控制区宽度均由绿道硬底化通道的边线开始计算。部分地段可根据实际情况作适当调剂，旧城区及建成区的控制区宽度可相应放宽，但不满足要求的连续距离不得超过2公里，控制区条件实在不足的不建议规划建设绿道。
第六条 城市绿道和社区绿道控制区标准与区域绿道相同，国家和省另有规定的，按照规定执行。
第七条 绿道控制区必须在边缘分界线明确树立界桩标识（水面及其他无法树立界桩的位置除外），界桩标识间距一般为500米。
第八条 绿道控制区列为城市基本生态控制线范围，实行严格的空间管制政策，其中的丢荒农用地、未利用地等有条件转换为绿地的土地，转换其用地性质为绿地。
第九条 绿道控制区未建设用地和经济效益较差的已建设用地，如有条件的，将其用地功能转换为绿地，采取有效措施进行生态重建和维育。
控制区绿色生态重建和维育应遵循“生态优先、保护生物多样性、因地制宜、适地适树”的原则，最大限度地保护、合理利用场地内现有的自然和人工植被，维护区域内生态系统的健康与稳定。对场地内受到破坏的地带性植物群落，应以地带性植物为主，采用生态修复等技术手段，恢复具有地域特色的植物群落，并防止外来物种入侵造成生态灾害。
第十条 绿道控制区内，在划定控制区前已建成的非临时建筑以及重点规划建设项目和规划道路、桥梁、涵洞等交通设施用地可以保留，但不能加建、改建或增加用地（确需占用或增加用地参照本规定第十九条、第二十条执行）。远期可根据需要按照相关法律法规，进行产权或功能置换。
第十一条 绿道控制区内现状为农用地或者景观良好的其他用地应维持其用地性质或现状不变。
第十二条 可采用人工湿地、水生植物吸附、膜处理技术等水质生态恢复措施，有效恢复绿廊中已经遭到污染的河流水系，改善、提高水质。
第十三条 紧邻慢行道的植物选用应符合下列规定：
（一）乔木宜选用高大荫浓的种类，枝下净空宜大于2.2m；
（二）勿选用有毒，或枝叶有硬刺，或枝叶形状呈尖硬剑状、刺状的有可能危及游人安全的植物。
第十四条 绿道控制区内除绿道修建性详细规划规定的，以及早于该修建性详细规划而设定的规划项目外，不得新建、扩建不符合修建性详细规划和用地要求的永久或临时建筑物、构筑物等其他地上设施，严格限制与绿道功能不兼容的项目进入。
在绿道控制区范围内应严格执行绿道控制区分类管制，除以下允许保留和进入的用地类型或项目外，限制与绿道功能不兼容开发项目的进入：
（一）耕地、园地、林地、水域、湿地；
（二）公共性开敞绿地：各类公园、游乐园、野营基地、野生动物园、名胜古迹等；
（三）体育运动设施：高尔夫球场、滑草场、赛马场、马术表演场等；
（四）对不可移动文物和历史建筑开展保护、恢复和利用的建设活动，开展制订相应保护计划、编制保护规划的工作；
（五）绿化比率高、景观佳或旷地型用地：自来水厂、小型污水厂等大型公共设施以及现存的具有岭南特色的村落等；
（六）生产性绿地：花圃、苗圃、植物园等；
（七）游憩服务设施：绿道配套设施，如交通衔接设施、服务管理设施、科普教育及标识设施、安全及卫生等基础设施，符合环境保护要求的农家乐、渔家乐、烧烤场等；
（八）其它：纪念性林地、防护林等；
（九）绿道借用堤围段的水利设施：水闸、涵窦、泵站、水雨情遥测站等；
（十）原规划道路、桥梁、涵洞等基础设施；
（十一）水源保护区及自然保护区等敏感区域按照国家有关规定执行，禁止与水源保护、生态保护无关的建设项目。
第十五条 对生态型、郊野型和都市型绿道控制区实行分类管制。
（一）生态型绿道控制区内，实施严格生态保护策略，加强对原生环境的恢复、维护和保育，除最基本的绿道设施外，禁止任何开发建设行为。
（二）郊野型绿道控制区内，允许在限定条件下进行与其功能不相冲突的低强度开发建设，如活动营地、体育设施和场馆、群众活动场所与设施等。具体项目类型、规模以及审批程序、审批部门、经营运作模式等由各区政府按照国家、省、市有关规范要求制定。
（三）都市型绿道控制区内，主要以人工绿化和交通换乘等配合市民休闲使用的设施为主，允许已有设施依据城市绿地控制要求进行改造完善。
第十六条 绿道控制区内禁止下列行为：
（一）运输、倾倒、排放垃圾废料、污水或有毒有害物质，堆放、填埋、焚烧物料杂物；
（二）破坏、危害绿道控制区内的树木、绿地、植被、水体等生态要素和绿道配套设施，伤害或猎杀其他生物；
（三）擅自改变绿化用地性质，在绿道控制区绿地内搭建临时或永久设施、建筑物、构筑物；
（四）在控制区内进行开垦、烧荒、拦河截溪、开矿、取土采石、挖沙等破坏生态原貌的活动；
（五）有损绿色生态环境和景观的其他活动；
（六）对文物和历史文化建筑遗迹保护构成安全隐患或破坏的各类活动。
第十七条 可限制控制区内果园树林、农田等绿地的化肥农药用量，使用符合标准的水质灌溉，限制超标灌溉，避免造成农业污染型土壤污染。
第十八条 任何单位和个人均有权对绿道控制区内的违法违规行为以及不文明行为予以禁止或举报，绿道管理行政主管部门、城市综合管理部门及其他相关职能部门应及时查处。
第十九条 因建设或其他特殊情况，确需临时占用绿道控制区内绿地的，必须经所属区（镇）绿道行政主管部门按相应权限进行审批。经批准临时占用绿地的，应按恢复绿地实际费用向所属区（镇）绿道行政管理部门缴纳绿化恢复补偿费。临时占用绿道控制区造成相关设施损坏的，占用者必须承担赔偿责任。临时占用绿地最长不超过两年。
第二十条 因国家、省、市重大项目建设，城市发展，生态保护需求，确需占用绿道控制区绿地或改变绿地使用性质的需报市政府审批；省立区域绿道控制区除需报市政府审批外，还需报省住房城乡建设厅备案；城市及社区绿道控制区调整经所在区政府批准后，报市政府备案；占用绿道控制区均需要补划同等面积同等质量的绿化用地划入控制区，或一次性交纳用于补偿所占绿化用地面积的异地绿化用地补偿费和绿化建设费，可根据实际需要分步实施，该项补偿方案应包含于控制区调整方案内。
第二十一条 我市规划部门利用GIS管理平台对绿道控制区进行动态监测，并每年将监测结果报省住房城乡建设厅和向社会公布，接受公众监督。
第二十二条 对于违反本管理规定的行为，绿道管理行政主管部门、城市综合管理部门及其他相关职能部门应按照相关法律法规及时查处。
（一）规划、建设行政主管部门应将绿道控制区的界限作为城乡规划强制性内容加以明确。在审批新项目时，按照第十四条和第十五条执行，其他项目一律不得批准建设。
（二）林业行政主管部门负责依法办理绿道及其设施建设使用林地的审批审核手续；园林绿化和林业行政主管部门应当加强绿道控制区的生态保护和修复，严厉查处非法占用、毁坏林地等行为。
（三）环保行政主管部门负责对控制区的环境破坏问题进行查处。
（四）文物行政主管部门应加强控制区内历史文物的保护、管理和严厉查处破坏文物古迹的违法行为。
第二十三条 占用绿道控制区内绿地如涉及林地或水利范畴的，涉及部分按林业有关法律法规和水利部门《佛山利用水利工程设施进行绿道建设的技术指引》等法律法规执行。
第二十四条 滨水绿道控制区内还应执行《河道堤防管理范围内建设项目管理的有关规定》。
第二十五条 绿道控制区内绿地建设必须按照《城市用地分类与规划建设用地标准》、《公园设计规范》等有关规范进行。
第二十六条 本规定自发布之日起执行。
