刑罚进化论纲(二）
尹振国
第二部分 刑罚的起源与进化
一、刑罚的起源
“要想深刻地理解一种规矩或一种制度，一种法律准则或一种道德准则，就必须尽可能地揭示出它的最初起源；因为在其现实和过去之间，存在着密不可分的关联。”[15] 所谓源是事物的起源和根本,刑罚的起源是指刑罚从何而来，刑罚是怎样产生的.还未形成定论。我们不能重现历史，只能根据现存的历史文献和实物来推测历史。我们理解刑罚不仅要看它的现实意义，还要寻找它的起源，虽然这是很困难的，不过还是有很多学者做了尝试，而且不乏真知灼见。
公元前二十一世纪，我国进入了第一个阶级社会——夏朝，根据史书记载：“夏有乱政，而作禹刑。”多年来，禹刑一直被法制史专家认为是中国乃至是世界上最早的刑罚。但最近的考古工作者发掘出尧舜时期的古城，将国家的起源大大提前了，刑罚的起源时间问题也随之提前。[16] 关于刑罚何时产生的问题，限于篇幅，这里不作讨论，本文着重研究刑罚的起源或者原初状态。
(一) 西方关于刑罚起源的观点：
1、社会契约说
该观点认为，刑罚产生于人们之间订立的社会契约。为了获取更大的自由，人们通过社会契约让渡出自己的一部分权利，交给社会，当人们犯罪时，作为社会的最高组织形式——国家，就对犯罪进行刑事处罚，剥夺其以契约的方式割让给社会的一部分权利。正如贝卡利亚所说：“原始人类，本属战争状态，只因为人们后来都厌恶战争而向往和平，才各自就天赋自由之权利中，割让一部分，以契约的方式交给他人（即主权者），并让其承担保护职责。于是，主权者对违反契约者有了刑罚之权。”[17]
2、刑罚源于神说
与中国历史上曾出现过的刑源于天说相似，在外国历史上也曾出现过刑罚源于神说的观点。如：古希伯莱最初的法典即《摩西法典》包含着刑罚的规定，而根据有关的记载，《摩西法典》不是人为法，而是神法，其源于耶和华神降世后授予摩西的刻在石板上的《十戒》。由此可知，在希伯莱人看来，刑罚源于耶和华神之手。又如《汉谟拉比法典》序言中宣称该法典的制定者汉谟拉比自称是太阳神的后裔，是众神之王。[18] 显然，汉谟拉比是在宣称其刑罚权是神授予他的。同样，古印度的《摩奴法典》中也含有某些关于刑罚的规定。而该法典的第一、二章具体描述了该法典是在自在神摩奴主持下创制的并竭力渲染婆罗门教徒学习的宗教法所蕴含的规范的神圣性。[19] 很显然，按该法典的主张，古印度的刑罚也是神的产物。
3、原罪说
原罪说源于《圣经》里的宗教故事，是说人类的祖先犯了错，人类的后代都要受到上帝的惩罚，所以每个人从一生下来就是有罪的。奥古斯丁认为，人类的祖先犯了罪，留在人间生活是接受上帝的惩罚。[20]
4、复仇说
认为刑罚是从原始社会的复仇习惯演化而来的。“刑罚产生于复仇，被醇化的复仇就是刑罚。”[21] 复仇是人的一种本性，也是动物的一种本性，其构成原始人类复仇习惯的动因，与此相适应，在关于刑罚是由复仇习惯演化而来的主张中，必然或明或暗地蕴含着满足人类本能的复仇欲望是刑罚之所以产生的动因。
所谓的复仇，即是以被害之状态，还诸侵害者之自身或其家族，私人权利遭到侵害，出于自救，有复仇的习俗，通行于族与族之间。至于族之内部，则由族长实施制裁，不许私人相互报仇。复仇作为原始刑罚的表现形式，等同于与外族斗争或团体之间的械斗。马克思指出：“刑罚不外是社会对付违反它的生存条件（不管是些什么条件）的行为的一种自卫手段。李斯特也曾说：“那种认为刑罚起源于表现复仇的某个个人生存本能的观点应该更正。血亲复仇已经不再是个人的反应，而是作为法律和社会的反应，是对破坏社会共同利益的反应，起初的刑罚只是对反社会行为的社会性反应（自我维护）。”
5、社会自卫反应说
此说认为，刑罚起源于社会防卫的需要。因此刑罚史的起点和人类共同生活的起点是一致的，也就是说自从有了社会就开始有了刑罚，只要有社会的存在，刑罚就必然存在。防卫社会说认为刑罚是永恒的。马克思指出：“刑罚不外是社会对付违反它的生存条件（不论是些什么条件）的行为的一种自卫手段。”
6、刑罚源于维护社会秩序需要说
此说认为，刑罚是为了维护社会秩序而产生和发展的。此说的典型代表人物是边沁和龙勃罗梭。边沁认为：“社会秩序，端赖国家维持，国家为维持社会秩序计，所以有行使刑罚之必要。” [22]龙勃罗梭认为：“社会为物，受进化论之支配，是则社会为己身进化起见，对于侵犯其生存之犯罪人，有压抑之必要，刑罚权即从此必要而生。” [23]
7、刑罚产生于禁忌
远古时代，由于人类尚处于蒙昧状态，生产力低下，智识未开，人们在长期共同生活过程中，经过世代人的共同经验，发现某些不可为之的行为，如血亲通婚等，有碍于氏族的共同利益，因而予以禁止。违反者，将受到惩罚。进入文明时代，又将违背社会生存条件的行为规定为犯罪，并予以刑罚处罚。法国社会学家涂尔干认为，罪行仅仅是指集体意识所禁止的行为。[24]
8、刑罚源于国家说（阶级斗争说）
该说认为刑罚起源于国家。国家说是马克思的阶级分析理论的观点。根据马克思主义的阶级分析理论，国家是私有制和阶级出现后的产物，作为国家意志的表现形式的法律，当然也是在国家出现后才有的，刑罚作为一种阶级统治的工具，在阶级国家出现后才有的。因此，原始社会没有刑罚，当时所存在的对违反氏族部落的惩罚行为只是一种氏族习惯。只有进入奴隶社会以后，出现了奴隶制国家，才有了刑罚。国家说认为刑罚起源于国家，也必然会随着国家的灭亡而灭亡。
(二) 中国史学家和法学界关于刑罚起源的学说
1、刑罚源于天
刑罚是上天的意志，人间的帝王只是代天行罚，这是古代统治者施行刑罚的理论依据。在中国历史上，这确是对刑罚产生原因的一种最古老的解释。有关“刑”之记载最为丰富和最为古老的史籍之一《尚书》，即多次表述着刑源于天。如《皋陶谟》上说：“天工人其代之”，《甘誓》称：“天用剿绝其命，今予帷恭行天之罚。”，《孔传》载曰：“民所判者天讨之。”
2、刑创自苗裔
认为苗族是中国最先创设刑罚的民族，《尚书•吕刑》记载三苗之君的苛酷刑罚,曰:“苗民弗用灵,制以刑,惟作五虐之刑曰法。”
3、刑起于兵
该说是从刑罚适用的领域而言的，强调刑罚最早是从军事领域走向社会的，或者说刑罚是因战争的需要而启动的。中国古代确实有兵刑不分的情况，《汉书.刑法志》有言：“黄帝以兵定天下，此刑之大者也。”“圣人因天秩而制五礼，因天讨而作五刑；大刑用甲兵，其次用斧钺；中刑用刀具，其次用钻凿；薄刑用鞭扑”，直接把军事讨伐当作重刑适用。史书上多有刑起于兵的记载。《辽史.刑法志》上说，“刑者也，始于兵而终于礼者也。”可以说战争孕育了刑罚，或者说刑罚最早的用武之地是在金戈铁马的战场上，至少是在中国是有相当依据的。
4、刑罚为定分止争说
该说认为，刑罚之所以产生，是为了确立上下贵贱之名分，避免争夺，这是中国历史上为数不少的思想家的主张。儒家代表荀子和法家代表韩非、商鞅均持此说。商鞅说：“古者未有君臣上下之时，民乱而不治。是以圣人列贵贱，制爵秩，立名号，以制君臣上下之义。…… 民众而奸邪生，故立法制为度量以禁之。”[25] 韩非认为，“古者，丈夫不耕，草木之实足食也；妇人不织，禽兽之皮足衣也。不事力而养足，人民少而财有余，故民不争。是以厚赏不行，重罚不用，而民自治。今人有五子不为多,子又有五子,大父未死而有二十五孙,是以人民众而货财寡,事力劳而供养薄,故民争,虽倍赏累罚而不免於乱……是以古之易财，非仁也，财多也。今多争夺，非鄙也，财寡也。轻辞天子，非高也，势薄也，重争土橐，非下也，权重也。故圣人议多少、论薄厚为之政，故薄罚不为慈，诛严不为戾，称俗而行也。”[26] 荀子指出：“物不能詹则必争，争则必乱,乱则穷矣。先王恶其乱也,故制礼义以分之,使有贫福贵贱之等。” [27]
5、刑罚源于刑事政策
很难想象，刑罚如果不是为了防止犯罪，刑罚存在的意义何在？国内有的学者认为，刑罚源起于犯罪或刑罚源起于止争和人性恶都是非常有道理的。犯罪防治对策对于社会共同生活来说是必不可少的，因此可以说刑事政策在人类社会生活的起始之初便已存在；刑罚最初即源起于刑事政策 。[28] 但是冤冤相报往往会导致更大的冲突的发生，随着社会的发展，尤其是经济得到长足的发展后，人类文明的程度在不断地上升，私刑已不再符合刑事政策的要求。刑罚逐渐地变为公法的内容。虽然，从刑罚的内容上看仍然以同害复仇为主。但是刑罚权已经由私人或组织转向国家，由国家统一来适用刑罚以避免冤冤相报的恶性循环。
6、我国法学界的主导观点
我国刑法学界和史学界对刑罚起源的认识，占主导地位的观点有两种，一种是从苏联，也就是马克思主义的阶级分析方法得出的结论，认为刑罚是阶级出现后，作为阶级统治的工具而出现的，是由社会物质生活方式所决定的。另一种观点认为刑罚起源于复仇，原始的同态复仇和血亲复仇是刑罚的原初形式。
(三) 对中西关于刑罚起源观点的评述
吉林省行政区域界线管理办法
吉林省人民政府
吉林省行政区域界线管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强行政区域界线管理，维护行政区域界线附近 地区社会稳定，根据 《行政区域界线管理条例》以及其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政区域界线，是指经国务院或者省人民政府批准的行政区域毗邻的各有关人民政府行使行政区域管辖权的分界线。
第三条 本省行政区域内县级以上行政区域界线的管理适用本办法。
本省与毗邻省、自治区的行政区域界线管理按照国务院的有关规定执行。
第四条 县级以上人民政府民政部门负责本行政区域内行政区域界线的管理工作。
行政区域毗邻的界线，由界线毗邻方的县级以上人民政府共同管理。
第五条 行政区域界线管理工作所需经费列入同级人民政府财政预算，由同级财政部门予以保障。
第二章 行政区域界线及其标志物的管理
第六条 依法勘定的省内行政区域界线，由省人民政府公布。
第七条 行政区域界线的实地位置，以界桩以及作为行政区域界线标志的山脊、河流、沟渠、道路等线状地物和有关人民政府联合勘定的行政区域界线协议书中明确规定作为指示行政区域界线走向的其他标志物标定。
第八条 界桩是行政区域界线的法定标志物，任何组织和个人不得擅自移动或者损坏。
第九条 行政区域界线毗邻的有关人民政府，应当按照行政区域界线协议书的规定，对界桩进行分工管理和维护。
界桩丢失、损坏的，由分工管理该界桩的一方及时通知毗邻方，在毗邻方在场的情况下，按照国家规定的标准及时补立或者修复。
第十条 因开发、建设等原因确需移动界桩的，开发、建设单位应当事先向分工管理该界桩的县级以上人民政府民政部门提出申请，由其报有关人民政府协商一致后实施，并报该行政区域界线的批准机关备案。
第十一条 需要增设界桩的，行政区域界线毗邻的有关人民政府应当协商一致，确定增设界桩的数量和埋设位置，明确界桩管理责任方，共同增补相关档案资料，报该行政区域界线的批准机关备案。
第十二条 作为行政区域界线标志的山脊、河流、沟渠、道路等线状标志物，不得擅自改变。
第十三条 作为指示行政区域界线走向的其他标志物，应当维持原貌并加以保护。因自然、建设、开发以及其他原因发生变化的，有关人民政府民政部门应当按照国家相关规定及时组织修测，确定新的标志物，报该行政区域界线的批准机关备案。
第十四条 界桩、界线标志物以及指示行政区域界线走向的其他标志物发生变化的，修复、恢复以及重新增设界桩或者标志物的，所需费用按照下列规定办理：
（一）因自然原因发生变化的，由毗邻的县级以上人民政府民政部门协商承担；
（二）因开发、建设原因发生变化的，由开发、建设单位承担；
（三）因其他原因发生变化，能够确定责任人的，由该责任人承担；无法确定责任人的，由毗邻的有关人民政府民政部门协商承担。
第十五条 行政区域界线毗邻的县级以上人民政府应当建立行政区域界线联合检查制度。
联合检查和处理的结果，由参加检查的有关人民政府共同报送该行政区域界线的批准机关备案。
第三章 行政区域界线变更与争议的处理
第十六条 变更行政区域界线，应当按照行政区域界线变更审批权限和程序办理。
行政区域界线毗邻的有关人民政府，应当按照勘界测绘技术规范要求，对变更后的行政区域界线及时埋桩、测绘、签订协议书，并将协议书报该行政区域界线的批准机关备案。
第十七条 县级以上人民政府申请调整行政区划，涉及县级以上行政区域界线变更的，其申请及附图中应当包含原行政区域界线及拟变更的行政区域界线，经有关人民政府民政部门提出审查意见，由省人民政府民政部门审核后报原审批机关批准。
第十八条 因行政区划调整引起行政区域界线位置、走向发生变化或者出现新行政区域界线的，以国务院或者省人民政府批准的行政区划变更文件为依据，在行政区划变更批准之日起一年内完成行政区域界线的勘定工作。
第十九条 因行政区域界线实地位置认定不一致引发的争议，由毗邻的有关人民政府依据行政区域界线协议书及附图协商解决；协商不成的，由该行政区域界线的批准机关依照行政区域界线管理的有关规定处理。
第二十条 处理因行政区域界线不明确发生的争议，由争议双方有关人民政府协商解决。协商不成的，由争议双方共同的上级人民政府决定。必要时，可以按照行政区划管理权限，通过变更行政区域的方法解决。
争议双方有关人民政府达成的行政区域界线协议和上级人民政府解决行政区域界线争议决定涉及自然村隶属关系变更的，按照国务院关于行政区域界线变更的审批权限和程序处理。
第四章 行政区域界线档案资料的管理与利用
第二十一条 行政区域界线管理中形成的协议书及其附图、界线标志记录等与行政区域界线记录有关的材料，可以通过纸张、胶片、磁带或者电子信息数据的形式存储，并由县级以上人民政府民政部门按照有关法律、法规的规定建立档案。
第二十二条 县级以上人民政府民政部门应当建立行政区域界线档案资料的管理和借阅制度。
第二十三条 使用行政区域界线档案资料，应当向县级以上人民政府民政部门提交书面申请和能够证明其使用目的有关材料，并与该部门签订保密和不得擅自转让的协议。
第二十四条 行政区域界线档案资料的归属，不因使用者对其的加工而改变。使用行政区域界线档案资料或者其衍生品时，必须在明显位置标示该资料原始提供单位名称。
第二十五条 行政区域界线档案资料的使用单位，应当按照国家有关保密的规定，管理和使用该资料。
第二十六条 未经行政区域界线档案资料管理单位允许，使用单位不得以任何形式向第三方提供或者转让行政区域界线档案资料。
第二十七条 使用行政区域界线档案资料的单位，改变该资料的使用用途时，应当与县级以上人民政府民政部门重新签订使用协议。
第二十八条 在邮政、通讯、城市建设等工作中涉及行政区域界线的，应当以国务院或者省人民政府批准的行政区域界线详图及有关资料为准。
第五章 法律责任
第二十九条 行政机关工作人员在行政区域界线管理工作中有下列行为之一的，由其所在单位、上级机关或者有关主管部门依法处分：
（一）不履行行政区域界线批准文件和行政区域界线协议书规定的义务，或者不执行行政区域界线批准机关决定的；
（二）擅自移动、改变、损坏行政区域界线标志，或者命令、指使他人擅自移动、改变、损坏行政区域界线标志的；
（三）变更行政区域界线未履行报批手续的；
（四）不履行界桩维护义务，造成界桩丢失或者损坏的；
（五）违反行政区域界线档案管理规定，造成损失的。
第三十条 违反本办法规定，故意损坏或者擅自移动界桩等行政区域界线标志物的，责令限期恢复原状或者支付修复的费用，由负责管理该行政区域界线标志的县级以上人民政府民政部门处以２００元以上１０００元以下的罚款；违反治安管理处罚法的，由公安机关依法予以处罚。
第六章 附 则
第三十一条 乡、民族乡、镇行政区域界线的管理，参照本办法执行。
第三十二条 本办法自２０１１年１２月１５日起施行。
